关于举办“内部审计全维度实战进阶”

（线下+线上）实务咨询课程的通知

各相关单位：

在新的发展阶段，内部审计已成为风险防控、合规经营、价值创造的关键抓手，内部审计要进一步在各单位工作大局中精准定位，持续加强自身建设，积极主动作为，以高质量的审计监督，护航高质量发展。

与此同时，内部审计仍面临职能体系不健全、项目质效难提升、风险识别不精准、问题整改难推动、价值创造不突出等核心痛点；不少内审从业者，尤其是单人独岗内审人员、非科班出身从业者，更是陷入项目执行无章法、典型项目不会做、无人带教、思维落后、不知对错、成长缓慢的困境。为助力各单位全面提升内审职能综合实战水平，系统掌握审计项目全流程管理与项目执行落地方法，推动内审工作从“合规监督”向“价值创造”转型升级，特举办“内部审计全维度实战进阶”实务咨询课程。

课程报名负责人：汪老师，添加微信ID：cn17888    

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一、课程对象

（一）内审管理人员，需提升团队与项目管理能力、优化审计质效者；

（二）内审核心骨干，需系统掌握全流程方法、独立带队完成项目者；

（三）单人独岗、非科班内审人员，需突破实操瓶颈、掌握规范方法者；

（四）从事外审、财务、内控、风控等相关工作，计划向内审转型者；

（五）其他对内审管理与实操感兴趣，需搭建完整知识体系者。

二、课程亮点

（一）聚焦核心，直击痛点：紧扣内部审计职能体系建设、项目全过程管理与落地执行，直击内部审计全维度工作实操核心痛点，提供可直接参考复用的解决方案。

（二）实战为王，即学即用：内容源自一线优秀实战经验，全程案例穿插，拆解为标准化操作步骤，力促学完即可应用于日常工作。

（三）精品微班，注重实效：微班小组授课，严控人数、拒绝填鸭式教学，采用“方法+案例+研讨+答疑”教学模式，致力于学员听得懂、学得会、用得上。

（四）大咖亲授，资源赋能：兼具甲乙双方及中美上市公司实战经验的专家全程授课，学员在学习同时可结识同行精英，搭建终身人脉圈。

三、课程收益

通过本次课程，助力获得6大核心成长：

（一）全维度精进内审职能体系：掌握团队搭建、制度建设、计划编制、质量管控实务方法，筑牢内审职能根基。

（二）全流程规范项目执行标准：从立项到归档，规范通知、进场、底稿、报告、整改等核心环节标准，解决项目执行乱、标准不一问题。

（三）全方位提升关系处理能力：掌握与治理层、业务部门、外部审计的沟通技巧，善用审计宣传赋能工作，构建良性内审生态。

（四）掌握审计项目实操方法：通过拆解采购审计、内控审计等典型项目核心流程，复用成熟经验与方法，触类旁通。

（五）塑造专业审计思维视野：洞察内审行业趋势，找准内审职能定位，建立系统性、全局性思维，实现从监督执行者到价值创造者进阶。

（六）收获终身同行良师益友：链接行业专家与业界精英，与卓越者同行，获得持续职业支持。

四、内容概要

本课程共四大模块，主要内容如下：

第一模块 内部审计职能体系全维度精进实战

第一讲 AI浪潮：洞察内部审计发展趋势

1. AI时代，内部审计是否还有未来？

2. 面向未来，内部审计发展大势

3. 顺势而为，更有未来的内审行动指南

第二讲 内审定位：组织架构设计与内审独立性保障

1. 全面理解组织架构

2. 内部审计在组织中的常见位置对比分析

3. 内部审计独立性，到底该如何看待？（案例）

第三讲 内审团队搭建与持续打磨实务：从0到N

1. 为内审团队精准画像

2. 找到内部审计“所需之人”

3. 确定合适的部门结构与关系（含岗位职责与权限）

4. 内部审计团队氛围与文化

5. 内部审计培训管理实务

6. 内审考核管理实务：7大注意事项（模板）

7. 团队搭建与打磨：3个重要场景实务应对

第四讲 内审制度体系建设：健全制度，掌握审计工作主动权

1. 内审制度建设的实务价值

2. 内审制度体系的主要构成

3. 内审制度建设：9条实务经验分享

4. 纲领性内部审计制度：内容实战解码

5. 典型场景制度应用案例

第五讲 年度审计计划：科学编制与动态调整

1. 审计计划概要（5个关键问题）

2. 年度审计计划编制实务：要素、原则、关键步骤

3. 项目审计计划（方案）编制实务

4. 审计计划编制与管理注意事项：8个重要因素

第六讲 内外部审计协同：与外部审计的配合技巧与资源复用方法

1. 内审与外审的工作交集梳理

2. 如何处理与外审的工作关系

3. 与其他常见中介机构关系处理

第七讲 内审价值传播：审计宣传，让内审工作事半功倍

1. 审计宣传实务理解、核心内容

2. 如何做好审计宣传（多维度考虑）

3. 审计宣传避坑实务总结（主要注意事项）

第八讲 内审关系管理：与党委、董事会及内部各部门的协作要领

1. 内审与党委、董事会的关系

2. 内审与监事会的关系（关注法规变化）

3. 内审与高管层及内部其他各方的关系

4. 有关内部关系处理的重要注意事项

第九讲 内审质量控制体系搭建：守住审计工作的生命线

1. 一个案例，引人深思

2. 审计质量控制的实务理解与价值所在

3. 如何控制好内部审计质量

4. 监督和利用好外部审计工作（质量）

第二模块 内部审计项目全流程标准化管理实操

第一讲 项目启动：磨刀不误砍柴工，审计项目启动会的核心议程与召开技巧

1. 审计项目的来源

2. 审计项目组启动会的价值

3. 审计项目组启动会的准备

4. 审计项目组启动会的议程与核心内容案例

第二讲 审计准备：审计通知的高水准撰写与发出要点

1. 审计通知书的法规锚点

2. 审计通知书的核心要素

3. 审计通知书实务注意事项

4. 审计通知书撰写实务案例

第三讲 审计进场：进场全过程实操要领

1. 核心认知：审计进场，事关项目成败

2. 进场前黄金72小时：关键事项与实操

3. 进场当日：4大关键动作，快速站稳

4. 进场后：落地管控体系，高效现场审计

5. 进场常见问题及应对策略（实战避坑）

6. 审计进场：5W2H框架全景表

第四讲 审计执行：关键审计方法解码与实战运用

1. 审计方法是什么、不是什么

2. 内审常用7类审计方法落地实操

3. 调查法（内审方法组合拳）

4. 审计方法实战运用：经验总结（洞察本质）

第五讲 问题确认：审计问题沟通与确认技巧，规避审计争议

1. 问题确认与整改跟进：实务理解、核心依据

2. 审计发现问题的精准表述与高效确认秘诀

第六讲 整改落地：审计整改全流程闭环管理

1. 审计整改全流程闭环管控路径图

2. 重要问题最有效的整改方式（案例）

3. 跨部门/跨机构问题整改要领

4. 实操方案：根治应对之策，跳出问题改问题

5. 实操方案：明确量化时间表，形成整改台账

6. 高效推进：学会“借力用力”推动整改

7. 不同类型问题验证、销号，达成闭环

第七讲 报告撰写：内部审计报告结构设计与撰写案例

1. 内部审计报告的实务理解

2. 内部审计报告核心要素与格式规范

3. 内部审计报告编制：从准备到归档实务技巧

4. 审计报告高频问题梳理：避坑指南与实务技巧

第八讲 档案管理：审计底稿编制、复核与档案管理实务

1. 多维度对比：审计底稿、审计档案（拔高认知）

2. 审计底稿管理实务：制度化、标准化

3. 标准化审计底稿：必备要素（模板参考）

4. 审计过程如何记录？（实务案例）

5. 审计底稿编制：常见问题

6. 审计底稿归档与保管

7. 内审档案立卷、装订、移交、借阅、销毁实务（规范做法）

第九讲 项目复盘：高效组织审计项目总结会，实现团队与个人持续成长

1. 审计总结会：5大核心实务价值（直击痛点）

2. 审计总结会筹备：3个要点，事关会议价值大小

3. 审计总结会关键环节闭环

4. “5Why ” 根本原因追溯法（案例）

5. 项目总结会4大高频雷区及实务破解技巧

6. 优秀的项目总结会：案例分享

第三模块 典型审计项目方法实战

第一讲 制度管理全维度审计实务

1. 制度的核心功能价值

2. 制度管理的典型痛点

3. 制度管理审计前期事项

4. 制度管理全维度审计方法实操

第二讲 采购管理全流程审计实务

1. 拔高对采购管理的专业认知

2. 采购关键控制点及职责分离

3. 采购管理审计全流程方法实操

第三讲 内部控制审计实务

1. 美国萨班斯法案（SOX）与COSO框架

2. 中国企业内部控制基本规范（C-SOX）整体情况

3. 内部控制审计实务方法

4. 内部控制审计关键控制测试

5. 内部控制审计底稿与其他事项

第四模块 实务咨询与全过程研讨

结合学员实务工作痛点，开展咨询答疑与全过程互动研讨。

五、拟邀师资

本课程由内审内控行业实务咨询专家、大咖实训导师亲授，老师长期深耕于审计内控行业，长期在中国大型会计师事务所、多元化集团、美国纽约交易所、纳斯达克上市公司从事或负责审计工作。持续撰写内审、内控实务作品七十余万字，系业内少有的兼具甲方、乙方审计和内控工作实战经验与国际视野的专业人士。擅长透过表象洞察实质，将复杂问题简单化、实操技巧落地化，课程兼具专业性与实用性，深受行业学员好评。

六、时间地点

线上：2026年8月20日至8月22日（3天）

线下：2026年9月19日至9月21日（3天，18日报到），地点：长沙（具体地点于开课前一周通知）

七、收费说明

费用标准：线下4800元/人，线上3900元/人。

支付方式：银行转账，由举办方收取和开票。

住宿安排：住宿统一协助安排，费用自理（标准以开课通知为准，由酒店现场据实收取和开票）。

八、结业证书

学习结束后，颁发《内部审计全维度实战进阶》结业证书。

九、报名方式

精品微班，席位有限，请填写《报名回执表》（联系老师获取）尽早发至报名对接老师；我们将在开课前一周向报名学员发送《开课通知》，以同步报到时间、地点、缴费及其他具体事项。

课程报名负责人：汪老师，添加微信ID：cn17888    

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