金融行业审计
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2024-01-06
【最新】中/高级审计师 / CIA 考试培训课程 置顶
目录分类 >> 考试课程 CIA 考试课程 【点此：学习最新培训课程】 重磅赠送：优质题库、全套教材、模拟考试！高效学习，助力一把过！ 【本年CIA考试：报考、注册...
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2023-11-29
2024实务课程计划:审计/内控/财税/金融（全年计划·收藏） 置顶
上 海 国 家 会 计 学 院 提示：《培训文件》及《报名表》可扫码添加报名对接老师微信获取， 可点此查阅《培训文件》在线版本 更新：4月“对标一流，数字化审计实践与企业增值”课程变更至深圳举办，4...
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2023-08-13
最新《证券公司内部审计指引》（附全文）
为规范证券公司内部审计工作，提高内部审计质量，提升证券公司经营管理水平和风险防范能力，促进证券行业高质量可持续发展，中国证券业协会（以下简称“协会”）制定发布《证券公司内部审计指引》（以下简称《内审指引》）。《内审指引》广泛征求了行业机...
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2023-05-30
信贷资产管理全流程审计：11方面要点（以农商行为例）
农村商业银行信贷资产管理全流程审计要点浅析农村商业银行作为我国金融体系中重要组成部分，主要以传统的信贷业务为基础，发挥着服务“三农”、解决中小企业融资难、促进地方经济高质量发展的作用。但近年来，在稳增长和经济下行双重压力...
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2022-11-23
基于SWOT分析的农商行大数据审计路径探讨——以A农商行为例
钟飞华、陈燕 / 文；内审网 / 整编随着金融科技的深入应用，农商行数据海量式爆炸增长，给农商行审计业务带来了新的挑战。《“十四五”国家审计工作发展规划》提出坚持科技强审，充分运用现代信息技术开展审计，提高审计质量和效率。大数据...
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2022-11-02
《商业银行资本充足率监督检查指引》
中国银监会关于印发《商业银行资本充足率监督检查指引》的通知银监发〔2009〕109号各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行，邮政储蓄银行：现将《商业银行资本充足率监督检查指引...
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2022-10-18
公司商品期货套期保值业务管理制度
第一章 总则第一条 为规范XX公司（以下简称“公司”）境内商品期货套期保值业务，有效规避原材料市场价格波动风险，结合公司实际，特制定本管理制度。第二条 本制度所称商品期货套期...
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2022-10-18
审计与内控了解：期货套期保值的风险有哪些？
期货套期保值的风险：基差风险、保证金风险、投机风险、管理与运营风险、交割风险、流动性风险。除了这些主要风险，决策者的不理性决策、内部风险管理制度的不完善、技术操作、政策变化等因素都会对套期保值的结果产生影响，使得在套期保值中直接或间接地...
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2022-06-09
大额贷款审查审计技巧
浅谈农村信用社大额贷款审查技巧信贷资产是我们信用社主要生息资产和收入来源，只有贷款“放得出，收得回，有效益，无风险”,实现资金良性循环，信用合作事业才会不断向前发展。近年来，一些不良贷户利用合法的途径、合规的手续，采取“...
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2022-06-09
银行不良资产尽职调查
不良资产尽职调查的内容1、综合信息：尽职调查内容中的综合信息主要是复核所获取资产的基本信息包括借款人本金、债权总额和抵押保证等是否与档案资料相符。2、借款人信息：在尽职调查中，对借款人信息需要重点了解的内...
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2021-10-08
金融资产交易所审计：难点、方法
金融资产交易所（以下简称金交所）是综合性金融资产交易服务平台，主要为 各类金融资产提供从信息发布、登记、交易到结算的全程式服务。金交所是我国多 层次资本市场的重要组成部分，对于丰富企业融资渠道、盘活市场存量金融资产、 集约和优化区域金融...
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2021-09-26
信贷业务审计：关注“三查”！
银行信贷业务是商业银行的主营业务，开展信贷业务审计也是金融审计的一项 重要内容。近年来，武汉市审计局以贷前调查、贷时审查和贷后检查为切入点，扎 实开展信贷业务审计，促进银行强化信贷管理，让信贷资金更好服务企业发展。一看贷...
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2021-09-15
村镇银行审计5大注意事项
村镇银行是由发起行和其他非金融机构企业法人、自然人共同发起方式设立的地方性银行业金融机构。它的设立有效地填补了农村地区金融服务的空白。在规模方面，村镇银行是“小银行”。近几年来，随着村镇银行的不断发展壮大，业务经营风险也随之增加...
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2021-08-04
固定资产管理审计实践：思路、问题、原因、建议
固定资产是央行履职的重要生产资料，规范化的固定资产管理是央行高效履职的重要保障。近年来，人行宜春中支内审部门对辖内多家单位开展固定资产专项审计，结合央行固定资产管理的特性，运用多种审计方法，多维度查找管理环节的漏洞和风险，并进行原因分析...
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2021-07-06
反洗钱专项审计总体方案
根据省联社今年稽核审计工作安排，为做好全县农村信用社反洗钱专项审计，特制定本方案。 一、审计目的 加强反洗钱工作管理，完善反洗钱内控制度，规范反洗钱工作流程，揭示各营业网点反洗钱工...
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2021-07-06
反洗钱内部审计制度
第一章 总则 第一条 为了规范反洗钱内部审计工作，提高反洗钱审计工作质量，根据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反...
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2021-02-24
再贴现政策资金套利审计案例
原标题：再贴现政策资金套利审计案例审计背景2020年为促进疫情后经济发展，支持企业复工复产，人民银行总行安排新增再贷款、再贴现额度1.8万亿元，通过再贷款、再贴现政策工具调控信贷资金供应，促进金融机构为企...
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