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《舞弊调查内部门道 · 之一》

2021-07-09 06:05:00
吴永 严祥 吴倩倩等
原创
1036

本文节选自行业最新力作《 地产风控管理》——行业多位大咖数十年实务经验总结分享,工作方法、程序、问题、案例…多行业通用,      风控、内审、内控、法务、监察小伙伴必备的工具书, 干货满满!

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我们通过已掌握的资料及信息,对被调查人进行监控,监控的手段包括:


培养线人,通过线人接近被调查人,对被调查人在工作、生活中的轨迹进行摸底,对被调查人涉嫌的舞弊事项进行证据收集。线人的培养需要注意对线人了解及信任,对线人的承诺应在可控范围内。及时定期从线人处获得相关信息并进行筛查分析。


委托外部专业调查机构,目前社会上存在各式各样的所谓私家侦探,商务调查公司等,在舞弊调查时可以选取相关机构进行业务委托。在选取时应对其进行了解,可通过业内渠道,及其相关营业资质来确认其可信度。委托外部专业调查机构时应确保合理的业务咨询费,相关信息的时效性。


最推崇的方法是通过监察人员自身对被调查人的追踪调查,追踪调查,近期将对舞弊调查门道进行总结,做内部系列分享,也提醒,为发挥这些方法门道的价值,请不用对所分享内容过于声张,专业人员知悉即可。


今天分享舞弊调查门道之一:徒步追踪调查


(一)调查准备工作


当调查人员使用常规的调查手段,得不到更多的资料时,就要考虑实施人员观察来获取材料。实施人员观察时,调查人员将直接观察想要了解的情况,包括设法取得有关特定的证据;如有可能,要设法对调查对象正在进行的行为进行直接观察,使用任何种类的人员观察行动的真正目的,是取得有关材料或证据。观察行动成功与否,主要是根据在实施观察行动之前,制定的预定行动计划的详尽和慎重的程度。无论是刑事案件还是民事案件,无论当时的情况是需要运动观察、步行观察或乘车观察、还是定点观察,预定计划的重要性是无可非议的。


a、实施人员观察时,调查人员必须考虑到,在将要实施的实际观察工作中,调查工作本身和各种环境的特定要求。为了获取一般需要的材料,例如对象的习惯、社会交往以及生活方式,是采取一般性尾随观察呢?还是因为案件性质的敏感性和需要时刻密切观察对象的活动,采用紧紧咬住的观察?如果要想保证观察行动有个令人满意的结果,调查人员要考虑到这些客观因素。制定出的方案与实际情况不符合,要么导致观察行动失败,要么是在时间与经费上作出不必要的支出。制定出的观察行动方案的范围包括:根据案情所需要的调查人员数量;整个观察过程中需要使用的技术装备;以及可能会出现的疵漏问题;实施运动观察时随身携带数量充足的现金,这包括小面额钞票和零钱,这样才能确保对象无论选用什么手段运动到任何地方,调查人员都能方便地尾随其后。


b、初步调查的重要性,再怎么强调也不过分。尤其是在处理极为敏感的案子时,用两名调查人员分别进行初步调查的事屡见不鲜。然后公司对这两个调查方案进行检查核实,在制定计划时作为参考的依据。基本上可以这么说:调查人员首先应该明确地确定一下,自己需要的是什么材料和情报,然后再设法开展一段时间的观察行动。只有这样,才有希望得到所需的情报。当调查人员对自己是否能搞到所需要的情报感到到信心不足、抱着一种怀疑态度时,使用这种方法的话,就能使调查人员在观察对象期间,不会浪费时间。在许多要求取得对象背景材料的案例中,已证明这种办法是行之有效的。为了获得对象的背景材料,调查人员要耗费大量的时间。


c、准备工作阶段,调查人员应设法确定出实施观察的最佳期时间。在任何行动中,对某人观察的时间越长,引起对象警觉的可能性就越大。因此,在制定有效的观察行动方案时,要考虑到两个最佳值得引起注意的问题,尽量减少被对象侦察出的机会和把时间与经费降低最低限度。调查人员在进行初步调查时,要挑选几套式样与观察地区情况相符的衣服。如果实施运动观察,对实施观察行动的整个地区都进行一次调查,而且对对象可能将要通过的地区也进行调查,实施完初步调查之后,调查人员对于需要使用什么器材,心中就完全有数了,并能决定使用哪一类器材,如望远装置、夜视仪或照相机。


d、观察人员在结束观察行动时,要写一份书面报告总结整个观察过程,因此在制定计划时也要有相应的思想准备。初步调查任何观察行动,无论是运动观察还是定点观察,在制定方案期间,调查人员对将要观察对象的地区、或第一次看到对象的地点,最好进行-下初步调查,例如:如果是在对象清早离开家时实施运动观察,调查人员对对象的邻居实施事前调查,这样他就能够选择一个有利的出发点:从这个出发点上能观察到对象家周围的情况,并等待对象的出现。如果实施的是定点观察,而且实施的观察行动要诞续很长一段时间的话,在实施初步调查时,调查人员要格外地小心谨慎,并且选择最佳位置。


(二)追踪对象的识别


在实际工作中往往出现这种情况:调查人员开始实施观察时就跟错了对象;或出发时是正确的,但在观察过程中的某个时刻,失去了真正对象的行踪,到最后才发现自已追踪的是一名与对象极为相似的人。


所以,制定观察行动计划方案时,最值得重视的问题是对象的识别。如有可能,调查人员在接受任务之后、实施观察行动之前,设法搞到对象的照片和完整的文字描述材料。如果能做出安排的话,最好找个认识对象的人向调查人员指认。由于追踪观察一般是从对象后面进行,因此在准备工作中必须熟悉对象的各种特征,尤其是从他的背后观察时有与众不同的特点,调查人员必须要掌握住。从背后寻找个人特点在观察中是非常重要的,只有这样才能从众多人员的后部识别出对象。另外,调查人员必须养成观察人的习惯,不能根据衣帽取人。因为对象在行进的路途中,可能会在某个地方换衣服。一个人换衣服后,也不能改变走路姿势或走路方式,也无法改变身高体重。观察人员必须对这类情况有所警惕。


除有详尽描述对象的文字材料外,还应尽可能多地掌握有关对象的各种材料,例如对象的习惯、生活方式、结交的朋友、家庭情况、本人工作等。掌握了这些材料,就能更好地解释对象可能要干的事情,而且在对象摆脱掉追踪后--不论是有意无意的,调查人员根据所掌握的材料,能够重新找到对象的行踪。


对象徒步行走时,调查人员也要步行跟在对象后进行观察。实施步行行观察时,事前必须估计到对象使用某些交通工具的可能性,例如出租汽车、公共汽车、电车以及火车等。实施步行观察时,可使用一名调查人员,但使用两名以上的调查人员会大大提高行动效率。


实施步行观察工作前,调查人员首先要获得充足的经费的供给,这样才能物质上保证对象走到哪里,就能追踪到哪里。例如,对象在行走的途中登上一辆公共汽车,如果调查人员为了使自已时时处于优势地位,并有利于实施观察,就应在事前估计到这种情况,并且准备了相当数量的小面额钞票;对象也可能买张飞机票去另一个城市,调查人员认为应该追踪时,不仅也要购买机票,还应该带足准备在外地食宿的费用。


实施步行观察时,主要有两种危险:被追踪对象发现,或失去行踪目标。但只要在实施观察工作前,调查人员对目标有较全面的了解,掌握对象的生活习惯,并了解观察地区的地理环境,就是出现失去对象行踪的情况,找到对象的机会还是有的,这两种可能性就会小得多。


(三)步行追踪观察方法


步行追踪观察时,对象与观察人员之间的距离,主要受周围环境、行人流量、现场情况的可视度影响。从逻辑上讲,调查人员与对象之间保持的距离,必须要近到能看到对象的活动、不会失去对象的行踪,远到不被他发现或察觉才算合适。


如果在熙熙攘攘的繁华地区实施观察,为防止失去对象的行踪,调查人员与对象之间保持的距离,要比在相对安静的居住区实施观察时的距离更近一些。同理,在人群拥挤的建筑物里实施观察时,调查人员尽管与对象保持相当近的距离,但被发现的机会是很小的。而在行人相对稀少的安静地区实施观察时,这种方法就不适用了。因此,要根据具体的客观情况保持恰当的距离。可以从近到两三米、远到半条街或更远的距离范围内进行变换。缺乏良好的判断力和实践经验的新调查人员,只要在实践中专心学习和勤于思考,就能很快掌握这方面的有关知识。


在案情严重、使用多个调查人员实施步行观察技术,一般称为A B C方法。使用多人观察手段,不仅可以使与对象接触的调查人员轮流换位,而且在对象拐过街角时,从侧面对他进行观察,成功的机会远远超过出一名调查人员时的效果。A B C方法并不复杂,只要经过适当的实践练习,就可以很好地掌握它。而且调查人员掌握后,在实践中很快就能达到配合默契的程度。若想取得观察行动的成功,最重要的是,在实际行动实施之前,有关的调查人员要仔细讨论一下行动的细节及应付紧急情况的措施,并演练一下战术。


对象怀疑或害怕受到观察时,可能会使用种种手段,想方设侦查出或摆脱跟在他身后的调查人员。调查人员应该知道的一些普通的规避战术,经验不太丰富的调查人员应有更充分的思想准备,在这些情况出现时,能很好地控制它。因此,调查人员必须随机应变,根据具体情况作出相应的反应。


特别提醒,调查人员在秘密追踪的时候,一定要防止被观察对象发现。

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