202X年度公司内审工作总结

及202X年度内审工作计划

202X年，XX公司（以下简称“公司”“XX集团”）紧密围绕经营工作，不断强化审计监督效能，规范企业内部管控，全面推动强内控、防风险、促合规建设，较好地完成了内部审计各项工作。现对一年来工作开展情况和下一年工作计划报告如下：

一、审计机构配置情况

公司审计机构设在风控与审计部，风控与审计部分设“审计工作组”及“法律事务组”，审计工作组配备4名审计人员，主要负责公司内部审计、内控体系建设、投资项目后评价等工作，内部审计主要包括经济责任审计、经营管理审计、专项审计等。

二、202X年度审计工作开展情况

202X年共完成12个审计项目，包括9项经济责任审计，3项专项审计；同时完成了2次审计整改跟踪工作。通过审计发现问题，有效落实审计整改和审计结果运用，充分发挥审计监督与服务的作用，增强审计监督效果。

（一）做好经济责任审计，促进领导干部履职尽责202X年严格按照中央纪委、国资委等联合发布的《党政主要领导干部和国有企业领导人员经济责任审计规定》要求，独立开展了8项离任审计和1项任期审计。通过经济责任审计，详实客观地反映了经营者任职期间的财务状况、经营成果、资产保值增值等情况，对经营责任做出审计评价，对经营管理中存在的不足提出审计意见，为领导干部的考核、奖惩、任用提供合理依据，有利于干部的管理和使用，增强领导干部的责任心，促进企业持续健康发展。

（二）高质量完成经营管理专项审计

根据年初审计工作计划及XX集团会议部署安排，完成了XX公司经营管理审计、XX二建公司第XX高级中学项目和XX项目专项检查。通过专项审计，对XX公司、XX二建公司在经营模式、内部控制、项目管理、成本管理和投标测算管理等方面存在的问题提出了审计意见和建议，促进企业提高经营管理水平和盈利能力，有效防范经营风险。

（三）跟踪审计整改，加强审计结果运用

1.强化审计监督效果，跟踪落实审计整改

为确保审计结果有效利用，促进公司依法依规运作，公司每半年开展一次审计整改跟踪工作。每年7月和12月下发审计整改通知，清理仍未完成的审计整改事项，跟踪被审计单位整改措施、整改效果及未完成整改的原因，压实审计整改责任，确保审计整改落到实处。

2.创新审计结果运用，提升监督效果

为提高审计结果运用的效率和效果，进一步发挥审计监督作用，对出具的每一份审计报告召开审计专题会，对审计报告中发现的问题，形成统一的处理意见，业务部门及时跟踪核实并督促企业落实整改，有效推动审计整改与审计结果运用协同联动。同时对审计意见形成整改、诫勉谈话、扣分等审计结果，作为规范管理、干部任用、经营考核、奖励处分等依据，对造成重大损失的进行追责。

（四）完成其他审计相关工作

1.配合XX会计师事务所开展财务报表和内部控制年度审计工作，根据要求提供相关审计资料，对审计中发现事项积极跟踪协调。

2.及时完成上级工作部署。一是根据市国资委和市审计协会的通知，完成了两篇“内部审计XXXXX”论文写作及申报工作；二是配合市审计署开展经济责任审计工作；三是根据XX集团工作安排，抽调人员参与集团债务专项审计工作。

三、202X年工作计划

（一）开展所属企业领导人员经济责任审计

按照中央纪委、国资委等联合印发的《党政主要领导干部和国有企业领导人员经济责任审计规定实施细则》规定及集团工作安排，202X年拟对棚改公司、XX地产等下属企业负责人开展经济责任审计。加强对领导干部行使权力的约束和监督，推进党风廉政建设，防止屡审屡犯的情况，规范公司经营管理，提升防范风险水平。

（二）开展施工及地产项目专项审计

1.开展施工项目专项审计

根据公司各施工项目的合同造价、项目进度、重要性、影响力等因素，在202X年施工项目中选取重大项目进行审计，总结项目管理成功经验，找出风险和存在的不足，促进项目提升盈利水平，增强防范风险能力。

2.开展房地产开发项目审计

202X年选取2个地产项目进行审计，主要关注项目投资、可研与实际完成情况、项目利润、设计策划、招投标管理、工程变更、项目管理、销售管理、财务管理、成本费用控制及内控制度执行等情况，推动项目开发能力和盈利能力提升。

（三）安排的其他审计

根据202X年审计工作安排，开展相关专项审计。

（四）有效落实审计整改及审计结果运用

为确保审计结果的有效运用，继续清理审计整改事项，跟踪统计审计整改情况及未完成整改的原因；促进审计结果的有效运用，依据审计报告中发现的问题，制订并实施审计结果运用处理意见，作为干部任用、经营考核、奖励处分等依据。

（五）加强内部审计人才队伍建设

积极组织内审人员参加深圳市国资委等组织的审计培训，提升审计队伍专业化、职业化水平；学习同行业标杆企业在内部审计、内部控制等方面实施的新方法、新理念，加强内审专题交流，创新审计方式，引进优秀审计人才，提升审计效率和审计质量。

XX公司董事会

202X年X月X日

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