上 海 国 家 会 计 学 院

上国会培〔2023〕43 号

关于举办“国有企业合规管理强化建设”研修班的通知

各相关单位：

习近平总书记强调，守法经营是任何企业都必须遵守的一个大原则，企业只有依法合规经营才能行稳致远。

近年来，我国的央国企在合规管理工作取得了积极进展，但顶层设计和统筹依然不够，工作协同有待进一步强化。为此，国务院国资委相继于 2018 年印发《中央企业合规管理指引（试行）》，于 2022 年发布了《中央企业合规管理办法》，其要点包括：明确合规管理相关主体职责、建立健全合规管理制度体系、全面规范合规管理流程、积极培育合规文化、加快推进合规管理信息化建设等等。

为了帮助广大国企强化合规管理，上海国家会计学院将于 2023 年推出全新的 “国有企业合规管理强化建设”研修班，以政策解读和领先实践为引领，加快提升国有企业依法合规经营管理整体水平，为深化改革与高质量发展提供更加有力的支撑保障。

附件：

一、课程简介

二、报名回执表

上海国家会计学院教务二部

2023年 1 月

培训报名联系人：汪老师， 添加微信ID：cn17888

或扫描微信二维码添加

附件一：课程简介

一、 培训安排

二、课程收益

1.明晰政策要求，厘清相关热点；

2.掌握合规管理体系建设的机制、流程、工具、方法；

3.透彻理解法律、合规、内控与风险管理的关系；

4.学习标杆企业案例，帮助学员深刻理解并促进企业实践。

三、培训对象

1.党委（党组）、董事会、经理层等企业高管；

2.首席合规官；

3.内控、合规、业务、信息化建设等相关部门的参与人员。

四、课程内容

一、合规管理政策解读与热点分析

1. 《中央企业合规管理办法》解读

2. 《合规管理办法》与《指引》对比解析

3. 合规管理办法出台前后热点问题分析

（1）党内法规如何和现有合规体系衔接，党建部门如何去实际操作

（2）在国有企业合规管理中，国际标准该如何定位并发挥作用

（3）首席合规官由总法律顾问兼任，两者关系如何处理。法律管理与合规管理的发展方向。

（4）在明确了党委（党组）合规职能的背景下，纪检、监察、巡视部门如何发挥监督作用

（5）在合规制度建设中，企业合规行为准则这一纲领性文件如何定位

（6）是否应当将合规尽职免责纳入违规追责机制，统筹考虑、一起规划

二、企业合规风险识别与评估的工具与方法

1. 合规风险识别与评估的概念、前期准备及重点内容

2. 合规管理风险的测试

3. 合规风险识别的实务要点

4. 合规风险报告

三、合规管理体系建设的全流程

1. 合规管理体系建设工作的启动

2. 合规管理体系建设的施工图

3. 合规管理体系建设中的重点问题及其解决

4. 合规管理建设全流程

四、合规管理体系的运行与强化实施

1. 企业合规管理运行机制的设计

2. 合规审查、合规检查、合规调查

3. 合规管理体系的有效性评价

4. 专项合规管理指南的制作

5. 合规管理手册的编制

五、法律、合规、内控、风险管理的一体化

1. 法律、合规、内控、风险管理的关系——目标、价值与分工

2. 法律、合规、内控、风险管理的协同思路——基于风险

3. 治理、风险与合规管理体系介绍——基于管理目标的实现

4. 治理、风险与合规管理体系的构建过程——统一治理框架

5. 治理、风险与合规管理体系建设成果与案例讲解——多维度的协同

六、国有企业合规管理数字化实践

七、合规体系建设经典案例

五、拟邀师资

本课程将邀请高校、律所，以及业内著名合规专家，具体安排以课程表为准。

六、收费标准

1.培训费：6000元/人。

2.食宿统一安排，费用自理（具体用标准以开课通知为准）。

3.费用支付方式：培训费由上海国家会计学院收取，支付宝/微信扫码、汇款。食宿费由酒店收取，现场支付。

4.培训费发票由上海国家会计学院提供，食宿费发票由酒店提供。

七、结业证书

上海国家会计学院颁发结业证书，并注明学时。是否可以作为继续教育学时，烦请学员咨询当地主管部门。

八 、报名咨询

请参加人员填写《报名表》（联系老师获取） 发至报名对接老师，我们将在开课前五天发送《开课通知》。

培训报名联系人：汪老师， 添加微信ID：cn17888

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