上 海 国 家 会 计 学 院

上国会培〔2024〕46号

关于举办“企业数字化内控实践”研修班
的通知

各相关单位：

自2008年财政部颁布《企业内部控制基本规范》以来，各公司都开始大力推进内控体系建设。大家基本都是以内控制度、内控手册等文本性文件的整理为主，通过流程、权责、制度、表单、控制矩阵的梳理，实现各类业务的标准化管理。

历经十五年的内控制度建设，大家普遍发现：传统的文本性内控建设虽然对普及内控理念，清晰业务流程，明确内控权责有一定的帮助，但是在内控的真正落地上效果一般。一些现实问题日渐凸显：内控手册和管理制度是什么关系？内控评价的问题如何得到业务部门认可？如何确保内控手册和实际执行一致，不至于沦为两张皮？如何平衡内控和经营效率的关系？内部控制和OA、ERP等信息系统之间是什么关系？内部控制、风险管理、合规体系如何界定边界，如何融合……

为了将内控真正落地，必须实现内控的信息化、数字化转型，将内控要求从文本落实到系统。2019年以来，国务院国资委出台了系列文件，要求加强内控体系信息化顶层谋划，提高重要领域和关键环节的信息化覆盖率，动态分析异常业务信息，将控制节点和控制要求固化嵌入信息系统，实现内控体系由“人防人控”向“技防技控”转型升级。借助信息化手段实现实时监测、自动预警等功能，进一步提升集团管控能力和风险识别能力。

在数字化时代，我们内控将遇到怎样的挑战和机遇呢？传统的内控建设手段是否符合数字化时代企业内控的需要？内控应该如何与信息化手段结合，及时跟上数字时代的步伐而不是被远远抛离在后面？数字化时代的内控如何真正落地？这些都是在当前快速迭代的时代中，企业在内控推进中不断思考的问题。

为了帮助企业系统构建数字化内控体系，上海国家会计学院于2024年推出全新的 “企业数字化内控实践”研修班，以丰富的标杆案例、系统的数字化体系梳理，帮助构建契合企业发展实际的智慧内控，全面提升内部控制和风险防范的实战能力和水平。

附件：

一、课程简介

二、报名回执表

上海国家会计学院教务二部

2024年 1 月

培训报名联系人：汪老师 ， 添加微信ID：cn17888   或扫描微信二维码添加

附件一：课程简介

一、培训安排

2024 年 7 月 25 日 -26 日  上海   7月24日报到

二、课程收益

1.透彻了解数字化时代的风控，重塑理念；

2.通过案例详解，掌握数字化风控落地的实施要点；

3.分场景掌握数字化风控案例；

三、培训对象

1.企业高管，以及内部控制项目负责人及其他高层管理者；

2.内审总监、内审经理、内审处长等内部审计部门负责人及高级主管；

3.内控合规业务部门，信息化建设部门，推动企业“三重一大”投资和项目管理、物资采购、全面风险管理、人力资源等相关部门的参与人员。

四、课程内容

（一）数字时代内控的挑战

1.数字时代的技术革新

2.数字化时代的企业内外部环境变化

3.企业数字化转型的特征

4.数字化给内控带来的挑战

（二）内控在管理上面临的现实冲突

1.企业不同发展阶段的内控要求

2.全面风险内控VS财务报告内控

3.内部控制与经营效率之争

4.业务导向和管理简化下的内部控制定位

5.内部控制从流程化、信息化到数字化的三个发展阶段

（三）内控的风险与流程的本质

1.传统流程内控中的常见不足

2.内控制度和内控流程的本质特征

3.流程、制度、体系、内控的一体化融合要点

4.内部控制、风险管理、合规管理的一体化路径

（四）内控信息化的常见问题

1.企业内控信息化的三种落地做法

2.内控信息化与OA、ERP的异同

3.信息化内控的关注要点和常见风险

4.内控信息化和信息化内控的案例

（五）数字化下对风险和内控的再认识

1.内控数字化与内控信息化的差异

2.数字化下风险的再认识和重分类

3.数字化风险的展现方式

4.数字化内控的概念和特征

5.数字化下风险三道防线的新认识

（六）数字化工具在内控中的运用

1.数字技术在数字化内控中的定位

2.大数据、人工智能、云计算、区块链、大语言模型等的核心思维及其在内控中的运用

3.落地案例

（七）内控数字化的落地实施

1.数字化下内控系统的构建思维演变

2.数字化内控系统的技术框架

3.内控数据集市的构建要点和方法

4.内控规则的构建要点和方法

5.内控可视化及画像构建要点和方法

6.集团企业数字化内控体系的落地方案

7.数字化内控的落地条件和步骤

（八）数字化内控小结

1.数字化内控的认识要点小结

2.数字化内控落地的核心要素

3.数字化内控的误区和局限

五、拟邀师资

高老师：数字化风控专家，复旦大学会计学博士，沪深交易所内控优秀讲师，多家上市公司独立董事。在《财务与会计》、《审计与理财》、《中国会计报》等期刊报纸上发表文章50多篇，著有风控专著两本：《休想掏公司财务的洞》、《内控漫慢说》。

其他资深实务界专家。

六、收费标准 

1.培训费：4500元/人。

2.食宿统一安排，费用自理，具体标准以开课通知为准。 

3.费用支付方式：培训费由学院收取，支付宝/微信扫码、汇款。食宿费由酒店收取，现场支付。 

4.培训费发票由学院提供，食宿费发票由酒店提供。

七、结业证书 

上海国家会计学院颁发结业证书，并注明学时。是否可以作为继续教育学时，烦请学员咨询当地主管部门。

八 、报名方式

请参加人员填写《报名表》（ 联系老师获取）回传至报名对接老师，我们将在开课前五天发送《开课通知》。

培训报名联系人：汪老师 ， 添加微信ID：cn17888   或扫描微信二维码添加