内控合规
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2025-09-27
超重磅！审计实操全流程(从未如此详尽) 置顶
审计如同企业经济健康的“体检师”，审计工作从精心的计划开始，经过严谨的程序实施和证据获取，最终以专业的审计报告作为成果输出。每一个阶段都紧密相连，环环相扣，共同确保审计工作的质量和价值。审计专业性和实操性较强，所涉及的知识面非常...
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2026-07-10
《公开发行证券的公司信息披露编报规则第21号-年度内部控制评价报告的一般规定》 证监会 财政部〔2014〕1号 置顶
中国证券监督管理委员会中华人民共和国财政部公告〔2014〕 1 号为分步推进资本市场全面贯彻实施企业内部控制规范体系，规范上市公司内部控制信息披露行为，保护投资者的合法权益，依据《公司法》、《证券...
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2026-07-10
关于强化上市公司及拟上市企业内部控制建设推进内部控制评价和审计的通知（财会〔2023〕30号） 置顶
关于强化上市公司及拟上市企业内部控制建设推进内部控制评价和审计的通知财会〔2023〕30号各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局），新疆生产建设兵团财政局，财政部各地监管局，中国证监会各监管局，上海证券交易所、深圳证券交易...
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2025-02-20
内控建设：内部控制搭建\诊断\优化-咨询服务 置顶
内控不是羁绊，赋能高效发展，助力行稳致远——专注于内控体系建设咨询服务—— 在市场竞争日趋激烈、合规监管越来越严、风险挑战持续加剧的当下，企业内控体系的薄弱环节可能成为成长型企业发展的致命短板：管理粗放、内控...
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2023-06-12
《企业内部控制基本规范》 置顶
财政部 证监会 审计署 银监会 保监会关于印发《企业内部控制基本规范》的通知财会[2008]7号中直管理局，铁道部、国管局，总后勤部、武警总部，各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）、审计厅（局），...
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2020-10-21
企业内部控制评价指引 置顶
企业内部控制评价指引第一章 总 则第一条 为了促进企业全面评价内部控制的设计与运行情况，规范内部控制评价程序和评价报告，揭示和防范风险，根据有关法律法规和《企业内部控制基本规范》，制定本指引。...
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2019-11-15
国资委：关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见 国资发监督规〔2019〕101号 置顶
关于印发《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》的通知国资发监督规〔2019〕101号各中央企业：《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》已经...
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2021-06-17
SOX | 美股上市公司怎么搭建内控风险矩阵(实操版)
当我们在事务所或者甲方企业，接触到一个SOX项目的时候，前期SOX Readiness阶段我们都会面临怎么去梳理业务流程、识别风险、建立控制目标、评估风险等问题。阿Q按照我个人的工作经验，也结合了四大的一些方法论，整理SOX readi...
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2021-06-17
美股上市SOX执行指南之《一文读懂SOX404的前世今生》
如果让我用最直白的话描述：什么是内控？什么是SOX？那么我觉得内控就是人的免疫系统，而SOX就是免疫系统中对重大疾病免疫的那部分细胞。准确来说，SOX是内控的一部分，只不过SOX更多强调财务报告层面，确保财务报告的准确性...
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2021-06-12
中国银保监会关于开展银行业保险业 “内控合规管理建设年”活动的通知
中国银保监会关于开展银行业保险业“内控合规管理建设年”活动的通知内审网关注到，6月8日，银保监会发布《关于开展银行业保险业“内控合规管理建设年”活动的通知》。《通知》要求，各银行保险机构要对照工作要点深...
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2021-06-12
中央八项规定 全文
要改进调查研究，到基层调研要深入了解真实情况，总结经验、研究问题、解决困难、指导工作，向群众学习、向实践学习，多同群众座谈，多同干部谈心，多商量讨论，多解剖典型，多到困难和矛盾集中、群众意见多的地方去，切忌走过场、搞形式主义；要轻车简从...
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2021-06-10
建筑工程施工合同签订阶段的法律风险防范
建设工程施工，是建设项目在完成工程设计和施工招标后进行建筑产品生产之前的最后阶段，具有投资大、周期长、风险环节多、管理难度大的特点。因此，施工企业在签订施工合同时应高度重视，把握并处理好下列问题，以防范相应的法律风险：...
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2021-06-02
创新医疗管理股份有限公司2020 年度内部控制的自我评价报告
创新医疗管理股份有限公司2020 年度内部控制的自我评价报告创新医疗管理股份有限公司全体股东：根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合...
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2021-06-02
某公司经济责任审计实施细则
河南神火煤电股份有限公司经济责任审计实施细则第一章 总则第一条 为做好河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”）经济责任审计工作，规范经济责任审计行为，提高经济责任审计质量，根据《党政主要领导...
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2021-06-01
某上市公司反舞弊与举报制度
北京全时天地在线网络信息股份有限公司 反舞弊与举报制度 二〇二一年四月第一章 总则1 目的为加强北京全时天地在线网络信息股份有限公司（以下简...
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2021-05-27
合同倒签，非得等到出事？附：5大常见原因，4大风险
经常有审计小伙伴吐槽：我们公司合同没几份不是倒签的，经办方总能找出一堆的理由，业务实在紧急、领导太忙迟迟没批、老婆生孩子忘记发起…年年审，年年倒签，似乎也没出现啥问题。于是，审计也出现了逻辑疲劳，不在认为这是一个多大的事...
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2021-05-22
XX公司风险评估报告（很好）
XX公司风险评估报告根据深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 5 号——交易与关联交易》的要求，本公司查验了XX集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）的《金融许可证》《企业法人营业执照》等...
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2021-05-21
XX公司总裁工作细则
珠海格力电器股份有限公司总裁工作细则第一章 总 则第一条 按照建立现代企业制度的要求，依照《中华人民共和国公司法》和 《珠海格力电器股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）对总裁权限和职责 的...
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2021-05-19
华谊兄弟传媒股份有限公司董事会审计委员会工作细则
华谊兄弟传媒股份有限公司董事会审计委员会工作细则（2021年 4 月修订）第一章 总则第一条 为强化华谊兄弟传媒股份有限公司（以下简称“公司”）董事会决策功 能,做到事前审...
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2021-05-18
华谊兄弟传媒股份有限公司印章通用管理制度
华谊兄弟传媒股份有限公司印章通用管理制度第一章 总则第一条 为规范华谊兄弟传媒股份有限公司（以下简称“公司”）印章制发、管理 及使用，防范印章管理和使用过程中的不规范行为，根据《深圳证券交易所上市...
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2021-05-17
维维食品饮料股份有限公司2020 年度内部控制评价报告
维维食品饮料股份有限公司2020 年度内部控制评价报告维维食品饮料股份有限公司全体股东：根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体...
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2021-05-16
珠海格力电器股份有限公司内部控制制度
珠海格力电器股份有限公司内部控制制度第一章 总 则第一条 为加强珠海格力电器股份有限公司（以下简称“公司”）的内部控 制，促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共...
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