内控合规
13542
2025-09-27
超重磅！审计实操全流程(从未如此详尽) 置顶
审计如同企业经济健康的“体检师”，审计工作从精心的计划开始，经过严谨的程序实施和证据获取，最终以专业的审计报告作为成果输出。每一个阶段都紧密相连，环环相扣，共同确保审计工作的质量和价值。审计专业性和实操性较强，所涉及的知识面非常...
856
2026-07-10
《公开发行证券的公司信息披露编报规则第21号-年度内部控制评价报告的一般规定》 证监会 财政部〔2014〕1号 置顶
中国证券监督管理委员会中华人民共和国财政部公告〔2014〕 1 号为分步推进资本市场全面贯彻实施企业内部控制规范体系，规范上市公司内部控制信息披露行为，保护投资者的合法权益，依据《公司法》、《证券...
1238
2026-07-10
关于强化上市公司及拟上市企业内部控制建设推进内部控制评价和审计的通知（财会〔2023〕30号） 置顶
关于强化上市公司及拟上市企业内部控制建设推进内部控制评价和审计的通知财会〔2023〕30号各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局），新疆生产建设兵团财政局，财政部各地监管局，中国证监会各监管局，上海证券交易所、深圳证券交易...
50576
2025-02-20
内控建设：内部控制搭建\诊断\优化-咨询服务 置顶
内控不是羁绊，赋能高效发展，助力行稳致远——专注于内控体系建设咨询服务—— 在市场竞争日趋激烈、合规监管越来越严、风险挑战持续加剧的当下，企业内控体系的薄弱环节可能成为成长型企业发展的致命短板：管理粗放、内控...
26278
2023-06-12
《企业内部控制基本规范》 置顶
财政部 证监会 审计署 银监会 保监会关于印发《企业内部控制基本规范》的通知财会[2008]7号中直管理局，铁道部、国管局，总后勤部、武警总部，各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）、审计厅（局），...
132682
2020-10-21
企业内部控制评价指引 置顶
企业内部控制评价指引第一章 总 则第一条 为了促进企业全面评价内部控制的设计与运行情况，规范内部控制评价程序和评价报告，揭示和防范风险，根据有关法律法规和《企业内部控制基本规范》，制定本指引。...
9976
2019-11-15
国资委：关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见 国资发监督规〔2019〕101号 置顶
关于印发《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》的通知国资发监督规〔2019〕101号各中央企业：《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》已经...
6474
2021-06-26
医药行业应收账款管理研究
应收账款是指在企业销售商品或提供劳务时，向购买单位或接受劳务单位收取的包括商品价款、相关税费、代垫的各项费用在内的款项。应收账款管理涉及对存货物资的盘活和资金的使用效率，是对企业内应收账款进行有效的计划、组织、控制、监管，以便达成更好为...
3553
2021-06-24
公司制度体系建设管理制度
XX公司制度体系建设管理制度（经 20XX年X月X日公司第X届董事会第X次会议审议通过）第一章 总 则 第一条 目的 &nb...
2495
2021-06-19
某公司风险投资内部控制制度
XX股份有限公司风险投资内部控制制度2021年6月18日第一章 总则第一条 为加强与规范通富微电子股份有限公司（以下简称“公司”）风险投资业务的管理，强化风险控制，有效防范投资风险，维护公司及股东利益，依...
5046
2021-06-17
SOX | 从内控1.0向内控2.0迈进
2004年，中国首批在美上市公司按塞班斯法案条款运作以来，引发了中国企业内部控制高潮，十七年过去，中国企业在内控运行过程中，问题任层出不穷，我总结了过去十多年中国企业在内部控制工作中取得的成绩、面临的危机和挑战，并对中国经济体制下企业内...
9484
2021-06-17
SOX | 美股上市公司怎么搭建内控风险矩阵(实操版)
当我们在事务所或者甲方企业，接触到一个SOX项目的时候，前期SOX Readiness阶段我们都会面临怎么去梳理业务流程、识别风险、建立控制目标、评估风险等问题。阿Q按照我个人的工作经验，也结合了四大的一些方法论，整理SOX readi...
8838
2021-06-17
美股上市SOX执行指南之《一文读懂SOX404的前世今生》
如果让我用最直白的话描述：什么是内控？什么是SOX？那么我觉得内控就是人的免疫系统，而SOX就是免疫系统中对重大疾病免疫的那部分细胞。准确来说，SOX是内控的一部分，只不过SOX更多强调财务报告层面，确保财务报告的准确性...
2910
2021-06-12
中国银保监会关于开展银行业保险业 “内控合规管理建设年”活动的通知
中国银保监会关于开展银行业保险业“内控合规管理建设年”活动的通知内审网关注到，6月8日，银保监会发布《关于开展银行业保险业“内控合规管理建设年”活动的通知》。《通知》要求，各银行保险机构要对照工作要点深...
2344
2021-06-12
中央八项规定 全文
要改进调查研究，到基层调研要深入了解真实情况，总结经验、研究问题、解决困难、指导工作，向群众学习、向实践学习，多同群众座谈，多同干部谈心，多商量讨论，多解剖典型，多到困难和矛盾集中、群众意见多的地方去，切忌走过场、搞形式主义；要轻车简从...
2010
2021-06-10
建筑工程施工合同签订阶段的法律风险防范
建设工程施工，是建设项目在完成工程设计和施工招标后进行建筑产品生产之前的最后阶段，具有投资大、周期长、风险环节多、管理难度大的特点。因此，施工企业在签订施工合同时应高度重视，把握并处理好下列问题，以防范相应的法律风险：...
4046
2021-06-02
创新医疗管理股份有限公司2020 年度内部控制的自我评价报告
创新医疗管理股份有限公司2020 年度内部控制的自我评价报告创新医疗管理股份有限公司全体股东：根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合...
3805
2021-06-02
某公司经济责任审计实施细则
河南神火煤电股份有限公司经济责任审计实施细则第一章 总则第一条 为做好河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”）经济责任审计工作，规范经济责任审计行为，提高经济责任审计质量，根据《党政主要领导...
4724
2021-06-01
某上市公司反舞弊与举报制度
北京全时天地在线网络信息股份有限公司 反舞弊与举报制度 二〇二一年四月第一章 总则1 目的为加强北京全时天地在线网络信息股份有限公司（以下简...
8099
2021-05-27
合同倒签，非得等到出事？附：5大常见原因，4大风险
经常有审计小伙伴吐槽：我们公司合同没几份不是倒签的，经办方总能找出一堆的理由，业务实在紧急、领导太忙迟迟没批、老婆生孩子忘记发起…年年审，年年倒签，似乎也没出现啥问题。于是，审计也出现了逻辑疲劳，不在认为这是一个多大的事...
3013
2021-05-22
XX公司风险评估报告（很好）
XX公司风险评估报告根据深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 5 号——交易与关联交易》的要求，本公司查验了XX集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）的《金融许可证》《企业法人营业执照》等...
2582
2021-05-21
XX公司总裁工作细则
珠海格力电器股份有限公司总裁工作细则第一章 总 则第一条 按照建立现代企业制度的要求，依照《中华人民共和国公司法》和 《珠海格力电器股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）对总裁权限和职责 的...
热门网课
- 247786 【2025高级审计师/初级中级考试 // 正高/高审评审培训课程】
- 206942 【CIA 国际注册内部审计师】培训课程全集
- 185386 【课件】内部审计实务+案例·精讲
- 175998 【课件】注册制IPO审计全流程实务详解
- 167770 【课件】尽职调查实务：要点+详解
- 167139 【课件】审计实务-入门到精通
- 165252 【课件】审计角度解构年报
- 164230 【课件】内审精英训练营：43门，147课时
- 93795 【课件】金税四期税务风险监控指标及应用
- 87626 【课件】国际合同风险实务解析
- 87606 【课件】EXCEL实战技能与图表应用（全面）
- 87560 【反舞弊审计】系列课程（139节课程）
热门好书
- 176628 《数字化审计实务指南》高效审计工具书
- 175795 《内部审计工作指南》+《增值型内部审计》+《内部审计情景案例》《内部审计思维与沟通》《合规型内部审计》
- 175390 《内控总监工作笔记》 企业内部控制工作法及案例解析
- 174785 《内部审计工作法》
- 173760 《企业内部审计全流程指南》
- 172947 《金融机构审计实务指南》
- 172462 《企业内部控制流程手册》- 第3版
- 172283 《行政单位经济责任审计实务指南》
- 172017 《房地产企业审计从入门到精通》模块分解+操作流程+案例解析
- 171808 《业内部控制架构设计实操手册》
- 171791 《企业内部控制基本规范操作指南 图解版》
- 171762 《财务审计实务指南》
- 171740 《内审人员进阶之道 内部审计操作实务与案例解析》
- 171468 《舞弊审计实务指南》
- 171198 《企业内部控制全流程实操指南》
- 171016 《企业内控精细化管理全案》第三版
