上 海 国 家 会 计 学 院

上国会培〔 2026〕 27号

各相关单位：

当前，我国监管体系正处于深化改革的关键阶段，穿透式监管已成为规范市场秩序、防范行业系统性风险的核心导向。企业传统内控模式面临三重挑战：监管要求穿透化、风险形态复杂化、管理诉求高阶化。当前，企业内控体系普遍存在“三难”：制度执行难（流程冗长却无效）、风险识别难（传统手段难以应对隐蔽关联交易）、价值证明难（风控被视为成本中心）。随着穿透式监管从金融领域向全行业扩展，企业亟需构建“业务 - 数据 - 治理”协同的新型内控体系。

基于此，上海国家会计学院将举办“微咨询课程：穿透式监管视角下的企业内控升级与一流企业风险管控实践”研修班，围绕“理论筑基—实践落地—标杆借鉴”，从三大模块系统构建穿透式监管下的企业内控与风控知识体系。立足政策与行业视角，紧扣数字时代发展脉搏，以中集集团为标杆，为企业提供可落地的参考范式，助力企业构建契合战略发展需求、兼顾风险防控与经营效率的内控及风险管理体系。

附件：

一、课程简介

二、报名回执表

上海国家会计学院教务二部

                                     2026年 1 月

课程报名负责人：汪老师，添加微信ID：cn17888    

或扫描微信二维码添加

附件一：课程简介

一、培训安排

二、课程收益

1. 精准把握政策导向：系统掌握穿透式监管的政策背景、核心框架及行业应用要求，清晰认知不同领域的监管重点，提升政策解读与合规预判能力。

2. 掌握实操优化方法：明确企业内控体系的发展趋势与“三合一”体系构建路径，熟练运用制度优化、组织调整、数据赋能等手段破解内控痛点，精准把控采购、销售等关键场景的风险防控要点。

3. 明晰数字化转型路径：深刻理解智能化穿透式内控合规的核心逻辑与技术支撑，借鉴成熟实践经验，明确企业风控信息化、数字化平台的搭建方向与推进思路，提升内控管理的智能化水平。

4. 借鉴标杆实践经验：全面吸收中集集团风控与审计的先进理念，掌握组织风控重构、专项风险治理、业审联防联控等关键机制的落地方法，为企业构建适配战略发展的风控体系提供参考。

三、培训对象

1.企业高管、风控 / 内控 / 合规负责人、审计部门、战略规划及业务部门相关从业人员；

2.采购、销售、投融资、跨境业务等高风险领域负责人；

3.数字化转型与信息化建设团队相关人员。

四、课程内容

一、穿透式监管与企业内控重构

（一）穿透式监管的政策背景与监管框架

（二）企业内部控制的发展趋势及要求

1.内部监管“三合一”体系构建路径及策略

2.内部监管“三合一”体系实践案例

（三）穿透式监管下的内控优化路径

1.制度与组织优化

2.数据与技术的赋能

3.风险防控重点领域

（四）行业实践与政策应用

1.金融行业——证券公司投行业务内控检查指引

2.央国企制造业——“政策穿透式治理”

3.新兴领域——新业态企业的“风险哨兵”机制

二、数字时代智能化穿透的内控合规实践

（一）传统内控合规在管理实践上的困惑

1.内控的流程本质和风险本质

2.传统流程视角下内控合规局限

（二）穿透式内控合规的本质及其技术

1.数字化视角下内控合规的新认识

2.数据穿透下内控的新价值

3.数字技术在数字内控合规中的运用

（三）采购场景的主要风险及其穿透式监管

1.采购常见风险及其数字化表现

2.采购的数据模型及其运用案例

（四）销售场景的主要风险及其穿透式监管

1.销售常见风险及其数字化表现

2.销售的数据模型及其运用案例

三、对标中集——基于服务战略、助力经营的风控与审计实践

（一）组织风控的重构

（二）风险专项治理实践与业审联防联控机制的建立

1. EPC风控专项（案例简剖）

2. TOP10风险识别 & 专项治理（案例简剖）

3. 海外企业风险复盘专项（案例简剖）

（三）风控信息化与数字化建设实践

1. 搭建风控信息化平台

2. 关键风险领域线上化管控

3. 数字化风控建模推进历程

4. 风控数智化平台建设

（四）风险集团化组织的风险注意事项与管控原则

四、微咨询（选修）

开始前，每位学员提交包括背景材料在内的问题清单。材料将向全班同学共享，请做好脱敏。开课后，将安排咨询环节，学员可根据需要自行选择。

五、拟邀师资

李老师：上海国家会计学院教授、博士生导师，财政部内部控制标准委员会咨询专家，中国会计学会内部控制专业委员会委员，多家上市公司独立董事及审计委员会主任。

高老师：数字化风控与审计专家，上海铭垚信息科技有限公司创始人、 CEO, 复旦大学会计学博士，注册信息系统审计师。沪深交易所内控优秀讲师，宁波能源、皓元医药等多家上市公司独立董事。

王老师：中集集团纪委书记、执委会成员、审计监察部总经理。历任中集集团企业管理部总经理，南方中集集装箱副总经理，中集海洋工程板块副总裁。广东省企业内部控制协会会长、企业反舞弊联盟主席。

以及其他资深实务专家。

六、 学员评价

老师将实务与理论结合，讲得很透彻，收益匪浅！

--肖同学 某会计师事务所（特殊普通合伙）质控主管

课程很有启发，对于数字化风控的前沿应用也有了进一步的了解。

--张同学 某商务云运营有限责任公司经理

七、 收费标准

七、1.培训费：线下课程 5600 元 / 人

2.食宿统一安排，费用自理（具体标准以开课通知为准）。

3.费用支付方式：培训费由上海国家会计学院收取，支付宝 / 微信扫码、汇款。食宿费由酒店收取，现场支付。

4.培训费发票由学院提供，食宿费发票由酒店提供。

上海国家会计学院颁发结业证书，并注明学时。继续教育学时认定事宜，烦请学员咨询当地主管部门。

九 、报名咨询

请参加人员填写《报名表》（联系老师获取）回传至报名对接老师，我们将在开课前五天发送《开课通知》。

课程报名负责人：汪老师，添加微信ID：cn17888    

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