内控合规
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2024-01-06
【最新】中/高级审计师 / CIA 考试培训课程 置顶
目录分类 >> 考试课程 CIA 考试课程 【点此：学习最新培训课程】 重磅赠送：优质题库、全套教材、模拟考试！高效学习，助力一把过！ 【本年CIA考试：报考、注册...
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2023-11-29
2024实务课程计划:审计/内控/财税/金融（全年计划·收藏） 置顶
上 海 国 家 会 计 学 院 提示：《培训文件》及《报名表》可扫码添加报名对接老师微信获取， 可点此查阅《培训文件》在线版本 更新：4月“对标一流，数字化审计实践与企业增值”课程变更至深圳举办，4...
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2024-01-07
风险管理、内部控制与合规管理-2024研修班-培训通知 置顶
上 海 国 家 会 计 学 院 上国会培〔2024〕4号关于举办“微咨询课程：风险管理、内部控制与合规管理” 研修班的通知 各相关单位： 近年来，由于内控体系跟随风险变化动态调整...
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2023-06-12
《企业内部控制基本规范》 置顶
财政部 证监会 审计署 银监会 保监会关于 印发《企业内部控制基本规范》的通知 财会[2008]7号中直管理局，铁道部、国管局，总后勤部、武警总部，各省、自治区、直...
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2018-03-30
2.2【采购】采购授权审批制度
第1章 总则第1条 目的为明确审批人对采购与付款业务的授权批准方式、权限、程序、责任和相关控制措施，规定经办人办理采购与付款业务的职权范围和工作要求，特制定本制度。第2条 采购业务中审批人应当在授权...
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2018-03-30
2.1【采购】采购岗位责任制度
第1章 总则第1条 目的为明确采购业务管理的相关部门和岗位的职责权限，确保办理采购业务的不相容岗位相互分离、制约和监督，特制定本制度。第2条 采购业务的不相容岗位至少应当包括以下五个方面。1．请购...
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2018-03-30
1.6【资金】印章管理办法
第1章 总则第1条 为规范企业财务印章管理，减少因印章使用不当给企业带来的损失，特制定本办法。第2条 本办法适用于涉及印章使用的所有人员。第2章 印章的制作、保管、废止第3条 ...
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2018-03-30
1.5【资金】票据管理办法
第1章 总则第1条 为提高企业票据的规范化管理水平，加强对票据的传递和保管，控制票据的有效使用，根据《票据法》的相关规定，结合本企业的实际情况，特制定本办法。第2条 本办法所称票据是指与企业日常经营相...
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2018-03-30
1.4【资金】现金集中收付制度
第1章 总则第1条 目的为加强公司现金收取与支付管理，规范收取与支付行为，特制定本制度。第2条 适用范围本制度适用于公司现金收取和支付业务。第3条 公司所有经济往来，除本制度规定的范...
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2018-03-30
1.3【资金】现金管理办法
第1章 总则第1条 目的为规范企业的现金管理，防范在现金管理中出现舞弊、腐败等行为，确保企业的现金安全，特制定本办法。第2条 适用范围本办法适用于现金限额管理、库存现金管理以及盘点监督管理。第3...
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2018-03-30
1.2【资金】关键岗位轮换制度
第1条 为促进公司资金管理人员全面熟悉业务，不断提高业务素质，更好地服务于资金管理等各项工作，根据《企业会计准则——基本准则》的要求，特制定本制度。第2条 本制度所称岗位轮换（又称轮岗），是指公司内从事资金业务管理...
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2018-03-30
1.1【资金】资金岗位责任制度
第1章 总则第1条 目的为明确资金业务管理的相关部门及岗位的职责权限，确保办理资金业务的不相容岗位相互分离、相互制约和监督，特制定本制度。第2条 资金业务不相容岗位至少应当包括以下三...
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2018-03-21
18.2【内审】集团公司建设工程项目内部审计管理办法
同行都在看，公众号搜索“内审网”关注和100000+行业精英共同学习、分享、交流集团公司建设工程项目内部审计管理办法第1章 总则第1条 为了加强集团公司建设项目、改造、维修等工程的...
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2018-01-11
（收藏）不识别这8个风险点，如何能做好资金管理审计？【附资金管理流程】
1.资金存放：资金存放分散，不能统一、集中使用，可能导致资金冗余损失2.非法挪用：资金在使用过程中被非法挪用，可能导致正常资金交易的延误损失3.审批权限：资金管理未经适当审批或超越权限审批，可能因存在重大差错、舞弊、欺诈行为而导致损失...
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2017-12-28
证监局：信达证券违反《证券公司内部控制指引》
证监会公布的一则内幕交易处罚案,将信达证券违规事宜带出。去年因振隆特产IPO造假事发,最终被证监会市场禁入的原信达证券保代李文涛,如今因为一则内幕交易的案件披露,其旧日违规参与同达创业的重组连带浮出水面。去年9月份,振隆特产的IPO造假...
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2017-12-22
18.1【内审】内部审计制度
同行都在看，公众号搜索“内审网”关注和100000+行业精英共同学习、分享、交流>>免费资料：内审|内控|监察|财务|税务|office技巧…资料，请在内审网公众号后台回复"资料"（仅限于学习研究，不得用于商业用途）&...
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2017-12-19
记住这9条，清晰理解关联交易内部控制（干货）
很多朋友都曾咨询过内婶儿（个人ID:1460394675），关联交易因为特殊敏感，到底应该如何实施内部控制，其实只要合理合法，关联交易并不可怕，今天特地搜集整理了一些干货，以深交所对中小板上市公司指引为例，分享给大家。1.关联交易的内部控...
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2017-11-23
没搞清这6个关系，别轻易说做过内部控制审计！
时至今日，内部控制审计越来越成为审计工作的重要领域，很多小伙伴在同内婶儿（个人ID:1460394675）交流时，都说自己一直在做内控审计，但内婶儿在和大家探讨内控审计中的一些重要理论基础或方法论时，不少小伙伴却模棱两可，难以说清。今天，...
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2017-11-16
内婶儿：当人情与信任凌驾于制度流程之上，请别和我谈内控！（从库管职务侵占单位200吨钢材所想到的）
近期，内婶儿（ID:1460394675）看到一则新闻，与自己的经历有些相似，感慨较多，于是拿来和伙伴们一起交流分享，欢迎文末留言发表看法。文中提到，南通某公司的仓管员沈某一年半时间里瞒天过海将公司200吨钢材运出变卖，合计价值近40万元...
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